| 阶段 | 工作内容 | 时间节点 | 备注 |
| 筛选阶段5天 |
1、企业股权挂牌交易申报表 2、筛选阶段企业准备资料清单中列明资料 |
启动日前2天 | |
| 启动阶段（15天） |
1、保荐机构牵头会计师事务所和律师事务所共同对企业进行尽职调查，对企业的财务、法律、行业等方面进行详细梳理，发现问题，拟定解决措施； 2、确定企业改制基准日。 （保荐机构为总协调，会所和律所发现的问题，由保荐机构牵头协调企业共同拟定解决方案和措施）。 流程： 1、保荐机构确定好会所、律所共同进场，对企业进行尽职调查。 2、保荐机构、会所、律所分别和企业签署服务协议。 3、保荐机构、会所、律所分工、配合完成对企业的尽职调查。 4、保荐机构牵头汇总整理，形成启动阶段材料，报天交所审核反馈修改。 启动阶段需要提交的文件： 1、《尽职调查工作报告》 2、《操作方案》 3、《私募预案》 |
启动日 | 各方出具尽调清单，请企业按照清单分别提供材料。【调取工商抵挡需要材料：法人委托书（签字、公章）2份、法人身份证复印件2份、营业执照复印件（盖公章）2份】 |
| 改制阶段（30天） |
流程为： 1、有限公司召开股东会决议股改、聘请中介机构、授权公司执行董事全权办理 2、办理名称预核准 |
一周 | 调档、核名及工商变更注意事项：1、如股权变更、法人、经营范围、名称变更、注册资本变更等所有变更必须在区县局完成；注意：在区县做的工商变更要在尽调后就开始做，因为诗句核名涉及经营范围，为保证核名顺利，在做经营范围变更前，先到市局确认待变更的经营范围能否在市局核名。2、在提档调入市局前所有的工商抵挡都要扫描，作为历史沿革材料；3、在市局做的工商变更包括档案迁移、核名等。（先从市局出调档函，到区县局做档案迁移然后档案迁到市局，申请核名）。 |
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3、会计师事务所出具截止改制基准日（股改基准日至股改之前股权不能发生变化）的《审计报告》、《评估报告》 4、企业确定董事监事高管人选 5、企业召开职工代表大会，选举职工代表监事 6、律所准备《发起人协议》、股东大会、董事会、监事会的法律文件、公司章程、各种规章制度、董事监事高管人选的简历等 7、召开创立大会暨股东大会，选举董事人选、股东代表监事等（一般为股改基准日后的第十五天） 8、召开董事会，选举董事长、高管 9、召开监事会，选举监事会主席 |
股改基准日后10日 | ||
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10、办理工商变更（股改） 11、然后刻公章、质检、银行账户、国税、地税等执照的变更 |
股改基准日后20日内取得股改营业执照 | ||
| 申报阶段（15天） |
主要内容： 1、会计师出具最近一期的《审计报告》，并提供《内控鉴证报告》 2、律所完成《法律意见书》和《律师工作报告》 3、保荐机构完成：《挂牌交易说明书》及其摘要，《保荐意见书》、《保荐工作报告》以及全套挂牌申报材料中剩余小文件。 4、企业取得工商、质检、国税、地税、环保、社保等部门的无处罚证明，并完成当地金融办的备案以及取得工商知会函。 |
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| 5、挂牌材料报天交所审核反馈修改后，定稿，打印装订。 | 2-3日 | ||
| 6、保荐机构、会所、律所、企业赴天津参加天交所组织的专家审核委员会的审核，并根据专家的意见进行修改补充。 | 专审会后2工作日内 | ||
| 挂牌阶段（5天） |
企业通过天交所专家审核委员会之后， 1、和天交所签署《挂牌协议》和《登记托管协议》 2、企业按照天交所的缴费通知单，往天交所指定账户打挂牌费用（不接受个人打款） 3、完成所有股东的开户，股东名册的导入，企业挂牌交易说明书及其摘要的网上披露 4、完成挂牌前政府邀请接待、参会人员、住宿、行程、外联材料收集、挂牌首日交易价格、对手方、交易股东的第三方存管等。 5、参加挂牌仪式 6、企业董秘参加天交所组织的培训。 |
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冯蕊
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